Questões de Concurso ANBIMA – Aprova Concursos

Folha de respostas:

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- Certo
- Errado
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- Certo
- Errado
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- Errado
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1186)

Q206373 - CPA 20 - Diversas

A Comissão de Valores Mobiliários

a) é administrada por um Presidente e quatro diretores, nomeados pelo Presidente da República.
b) é administrada por um Presidente e 12 diretores, nomeados pelo Conselho Monetário Nacional.
c) é administrada por uma comissão de diretores, dentre os quais um é presidente, nomeados pelo Conselho Monetário Nacional.
d) é administrada por uma comissão de seis diretores, dentre os quais um é presidente, nomeados pelo Presidente da República.

1187)

Q206378 - CPA 20 - Diversas

A Comissão de Valores Mobiliários

a) é responsável pelo funcionamento do mercado financeiro e de suas instituições.
b) adota medidas para prevenir ou corrigir desequilíbrios econômicos e surtos inflacionários.
c) fiscaliza o mercado de capitais e a execução das decisões do Conselho Monetário Nacional que dizem respeito a esse mercado.
d) fiscaliza o mercado de câmbio.

1188)

Q206380 - CPA 20 - Diversas

A resolução 1.524/88 do BACEN, que criou os bancos múltiplos, teve por objetivo

a) Aumentar a arrecadação de tributos.
b) Aumentar a credibilidade do sistema financeiro.
c) Incentivar as fusões e aquisições entre instituições financeiras.
d) Permitir que as instituições financeiras pudessem administrar diversas carteiras.

1189)

Q206385 - CPA 20 - Diversas

Não são considerados investidores qualificados (IQ).

a) Instituições financeiras.
b) Gestores de fundos com carteiras superiores a R$ 5 milhões.
c) Entidades abertas e fechadas de previdência privada.
d) Fundos de investimento em cotas, regulados e fiscalizados pelo BACEN.

1190)

Para a emissão dos Certificados de Depósito de Valores Mobiliários (CDVMs), ou (Brazilian Depositary Receipts). (BDRs), deve haver uma instituição custodiante dos valores mobiliários no exterior e uma instituição depositária dos BDR no Brasil.

Certo
Errado

1191)

Q206397 - CPA 20 - Diversas

Segundo a Resolução 3.121 do CMN, as entidades fechadas de previdência privada (EFPP) não podem aplicar recursos em fundos de derivativos que resultem em exposição superior a

a) 100% do seu patrimônio líquido.
b) 80% do seu patrimônio líquido.
c) 60% do seu patrimônio líquido.
d) 50% do seu patrimônio líquido.

1192)

Q206400 - CPA 20 - Diversas

Assinale a alternativa que apresenta prejuízos ao quais uma instituição financeira exposta ao risco de imagem pode ser submetida.

a) Perda de clientes e aumento da carteira de crédito.
b) Desvalorização de suas ações e evasão de clientes.
c) Redução dos spreads nas operações e aumento de tributos.
d) Aumento de tributos e desvalorização de suas ações.

1193)

Q206405 - CPA 20 - Diversas

A implantação de sistema de controles internos nas instituições financeiras é

a) da assembléia de acionistas.
b) do conselho de administração.
c) da diretoria executiva.
d) de auditoria independente.

1194)

Q206412 - CPA 20 - Diversas

A fase de "colocação", uma das três que caracteriza o crime de lavagem de dinheiro, ocorre quando:

a) verifica-se aumento súbito do lucro da instituição financeira.
b) o dinheiro ingressa na instituição financeira.
c) o dinheiro ilícito é trazido de volta à economia de forma aparentemente legal.
d) tenta-se confundir o rastreamento do dinheiro com várias transações de transferências e empréstimos.

1195)

Q206417 - CPA 20 - Diversas

Segundo a lei 9.613/98, as instituições financeiras devem identificar e manter cadastro atualizado para todos os seus clientes.

Certo
Errado

1196)

Q206424 - CPA 20 - Diversas

O princípio "conheça seu cliente" nas instituições financeiras tem como fundamento

a) o cadastramento, manutenção e investigação das informações.
b) o cadastramento, manutenção e acompanhamento das informações.
c) o acompanhamento e consulta do histórico dos clientes no mercado financeiro.
d) as consultas ao Banco Central e à Comissão de Valores Mobiliários sobre os clientes.

1197)

Q206429 - CPA 20 - Diversas

Em caso de confirmação de crime de lavagem de dinheiro em uma instituição financeira, ainda que isenta de culpa, esta sofrerá intervenção preventiva do Banco Central.

Certo
Errado

1198)

Q206431 - CPA 20 - Diversas

Informação privilegiada é

a) relevante e fora do domínio público.
b) relevante e de domínio público.
c) irrelevante e de domínio público.
d) irrelevante e fora do domínio público.

1199)

Q206436 - CPA 20 - Diversas

Para oferecer produtos de curto ou longo prazo, algumas informações fundamentais sobre o cliente devem ser colhidas pela instituição financeira.

a) Formação e experiência profissional.
b) Propensão ao risco e renda.
c) Idade e prazo para realização de seus projetos.
d) renda e propensão ao consumo.

1200)

Q206443 - CPA 20 - Diversas

Para aumentar-se a divrsificação de uma carteira de ações, deve-se

a) aumentar o número de ações da carteira.
b) reduzir o número de ações da carteira.
c) aumentar a quantidade das ações já existentes na carteira.
d) reduzir o valor investido na carteira.

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