Questões de Concurso ANBIMA – Aprova Concursos

976)

Q206728 - CPA 20 - Diversas

Marcação a Mercado:

a) evita a concentração em determinados ativos, reduzindo o risco.
b) evita a perda com títulos de origem duvidosa.
c) permite a apuração do justo valor da cota a intervalos bimestrais.
d) permite a apuração do justo valor da cota sempre que este for divulgado.

977)

Q206730 - CPA 20 - Diversas

Marcação a Mercado

a) evita a ocorrência de informações privilegiada.
b) evita ganhos excepcionais com especulação.
c) protege os investidores, evitando risco a transferência de riqueza entre os cotistas.
d) evita o investimento em títulos de renda variável.

978)

Q206735 - CPA 20 - Diversas

São princípios que regem o código de auto-regulação para ofertas públicas, exceto.

a) Liberdade
b) Iniciativa
c) Livre concorrência
d) Assimetria informacional

979)

Q206742 - CPA 20 - Diversas

Não constitui violação de dever de sigilo, exceto

a) a troca de informação entre instituições financeiras, para fins cadastrais, inclusive por intermédio de centrais de risco, observadas as normas pelo CMN e Bacen.
b) o fornecimento de informações constantes do cadastro de emitentes de cheques sem fundos e de devedores inadimplentes a entidades de proteção ao crédito.
c) a comunicação às autoridades competentes da prática de ilícitos penais ou administrativos, abrangendo o fornecimento de informações sobre operações que envolvam recursos provenientes de qualquer práticas criminosas.
d) a troca de informações sobre operações realizadas com clientes para efeito de melhoria de resultados oriundos da assimetria de informações.

980)

Q206747 - CPA 20 - Diversas

Consideram-se operações financeiras, para efeito de informação, pelas instituições financeiras à administração tributária da União, exceto

a) resgates de contas de depósitos à vista ou a prazo, inclusive de poupança.
b) aplicações em fundos de investimentos.
c) aquisições de moeda estrangeira.
d) aquisições de ativos imobiliários.

981)

Q206754 - CPA 20 - Diversas

Eficiência de mercado está associada à:

a) variabilidade dos retornos das ações.
b) velocidade do fluxo de informações no mercado.
c) existência de regulamentação do mercado de capitais.
d) facilidade de se adquirir ações em bolsas de valores.

982)

Q206759 - CPA 20 - Diversas

Em relação à regulamentação do Mercado de Capitais no Brasil

a) garante a boa governança corporativa.
b) garante os direitos dos minoritários.
c) elimina a informação privilegiada.
d) está relacionada com a eficiência de mercado.

983)

Q206761 - CPA 20 - Diversas

Entre as modificações da Lei 10.303/2001 feitas à Lei 6404/76, a alteração feita no tocante às proporções entre ações com e sem direito a voto

a) estabelece que as ações sem direito a voto não poderão ultrapassar 2/3 do capital total.
b) estabelece que as ações sem direito a voto não poderão ultrapassar 1/3 do capital total.
c) estabelece que as ações sem direito a voto não poderão ultrapassar 50% do capital total.
d) estabelece que as ações sem direito a voto não poderão ultrapassar 40% do total do capital.

984)

Q206766 - CPA 20 - Diversas

Um agente autônomo de investimento

a) administra carteira de valores mobiliários para clientes.
b) orienta o cliente, sem poder de decisão no processo de compra e venda de valores mobiliários.
c) não é credenciado pela CVM. Trata-se de um agente dos integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, agindo por conta e ordem desses. Deve estar registrado no RGA (Registro Geral de Agentes autônomos de investimento).
d) analisa opções de investimento no mercado, mas não está autorizado a indicar alternativas de investimento.

985)

A Cia Omega adquiriu 10.000 ações da Cia Alfa no mercado à vista da Bolsa de Valores em 02-03-2003 por R$ 5.450,00 ( inclusas as despesas de corretagem), vendendo-as neste mercado em 20-04-2003 por R$ 8.000,00, tendo pago R$ 150,00 de despesas de corretagem de venda. Indique o ganho líquido apurado nesta operação:

a) R$ 2.550,00.
b) R$ 4.800,00.
c) R$ 2.400,00.
d) R$ 5.300,00.

986)

Q206778 - CPA 20 - Diversas

Assinale em qual das alternativas os rendimentos auferidos nas operações abaixo não são equiparados aos rendimentos de aplicação financeiras de Renda Fixa para fins de tributação pelo imposto de renda.

a) Operações no mercado a termo em bolsas de valores, de mercadorias e de futuros, em operações de vendas a descoberto.
b) O operações com export notes.
c) Operações conjugadas que permitam a obtenção de rendimentos predeterminados, como as realizadas no mercado de opções de compra e venda em bolsas de valores, mercadorias e de futuros (box).
d) Operações de mútuo e de compra vinculada à revenda, no mercado secundário, tendo por objeto ouro, ativo financeiro.

987)

Q206780 - CPA 20 - Diversas

Uma pessoa jurídica adquiriu quotas de Fundo de Investimento em abril de determinado ano. Na data do aniversário do Fundo, em maio do mesmo ano, efetuou o resgate do mesmo, tendo auferido um rendimento bruto equivalente a R$ 2.000,00. Se esse fundo mantivesse em sua carteira ações adquiridas no mercado à vista que representassem 69% do seu valor total, o imposto de renda seria de:

a) R$ 300,00.
b) R$ 400,00.
c) R$ 200,00.
d) R$ 50,00.

988)

Q206785 - CPA 20 - Diversas

Verifique os princípios constitucionais abaixo:

I) Legalidade;
II) Anterioridade:
III) Irretoatividade;
IV) Cumulatividade.

Dentre estes princípios, quais não são aplicáveis ao IOF, por exceção estabelecida pelo próprio texto constitucional:

a) Todos os princípios citados.
b) Não se aplicam ao IOF os princípios I, II e IV.
c) Não se aplicam ao IOF os princípios II e IV.
d) Não se aplicam ao IOF os princípios I, III e IV.

989)

Q206792 - CPA 20 - Diversas

Assinale a alternativa incorreta:

a) Os rendimentos e ganhos líquidos em aplicações financeiras de renda fixa ou de renda variável por pessoa jurídica integrarão a base de cálculo do imposto de renda, seja ela lucro real, presumido ou arbitrado.
b) As perdas incorridas em operações iniciadas e encerradas no mesmo dia, realizadas em mercados de renda fixa ou de renda variável, não serão dedutíveis na apuração do lucro real.
c) A compensação do imposto de renda retido em aplicações financeiras da pessoa jurídica deverá ser feita de acordo com o comprovante de rendimentos fornecido pela instituição financeira.
d) As perdas em operações de day trade poderão ser compensadas com os ganhos auferidos em operações de swap.

990)

Q206797 - CPA 20 - Diversas

Analise as seguintes alternativas:

I) Os adquirentes de títulos ou valores mobiliários;
II) Os titulares de aplicações financeiras;
III) As instituições financeiras administradoras do fundo de aposentadoria programa individual - FAPI;
IV) As instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo BCB;
V) O administrador do fundo de investimento.

Pode-se afirmar que são contribuintes do IOF nas operações de títulos ou valores mobiliários

a) as pessoas citadas nos itens I), II), e IV) acima;
b) as pessoas citadas nos itens II), III), e V) acima;
c) as pessoas citadas nos itens I), IV) e V) acima;
d) as pessoas citadas nos itens I), II), e III) acima.

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