Questões de Concurso – Aprova Concursos

436)

Q206379 - CPA 20 - Diversas

O código de auto-regulação da Anbid (1999) visou

a) conceder maior transparência às emissões, reduzindo as exigências sobre as empresas emissoras quanto às suas informações, documentos e a destinação dos recursos.
b) convencer o mercado de que a aplicação das normas e práticas definidas no código proporcionariam a melhor apresentação das informações da companhia, reduzindo os custos das emissões.
c) limitar ao acesso ao mercado às instituições detentoras de maior credibilidade.
d) conceder maior transparência às emissões, diferenciando os emissores que seguem as recomendações do código através da colocação de um selo de conformidade na capa do prospecto.

437)

Q206381 - CPA 20 - Diversas

Para que uma instiuição financeira seja configurada como banco múltiplo, deve possuir

a) no mínimo duas carteiras, sendo obrigatoriamente uma delas comercial, de crédito imobiliário ou de aceite.
b) no mínimo duas carteiras, sendo obrigatoriamente uma delas comercial ou de investimentos.
c) no mínimo três carteiras, sendo obrigatoriamente uma delas comercial ou de investimentos.
d) no mínimo três carteiras, sendo obrigatoriamente uma delas comercial, de crédito imobiliário ou de leasing.

438)

Q206386 - CPA 20 - Diversas

As entidades fechadas de previdência privada (EFPP) devem classificar seus ativos de renda fixa (Resolução 3.121 do CMN)

a) em sem risco de crédito e com risco de crédito.
b) com alto risco de crédito e derivativos.
c) com baixo risco de crédito e derivativos.
d) com baixo, médio e alto risco de crédito.

439)

Q206393 - CPA 20 - Diversas

As entidades fechadas de previdência privada (EFPP) devem classificar em suas carteiras de ações de mercado e de participações, respectivamente (Resolução 3.121 do CMN)

a) ações negociadas em bolsas de valores e derivativos.
b) bônus de subscrição de ações e derivativos.
c) debêntures e bônus de subscrição de ações.
d) ações negociadas em bolsas de valores e quotas de fundos de investimento em empresas emergentes.

440)

Q206398 - CPA 20 - Diversas

Segundo a Resolução 3.121 do CMN, as entidades fechadas de previdência privada (EFPP) não podem adquirir ações de companhias que não estejam no

a) novo mercado da Bovespa.
b) nível 1, 2 ou no novo mercado da Bovespa.
c) nível 2 ou no novo mercado da Bovespa, a não ser que tenham realizado a primeira oferta pública antes da publicação da resolução.
d) nível 2 ou no novo mercado da Bovespa, ainda que tenham realizado a primeira oferta pública antes da publicação da resolução.

441)

Q206401 - CPA 20 - Diversas

Compliance é o mesmo que

a) seguro contra perdas.
b) seguro contra falência.
c) conformidade com as práticas do mercado.
d) conformidade com a legislação e regulamentação em vigor.

442)

Q206406 - CPA 20 - Diversas

Em mercado de capitais, Chinese wall é o mesmo que

a) bolsa de valores chinesa.
b) cesta de títulos e ações negociadas nas bolsas asiáticas.
c) procedimentos para segregar áreas conflitantes em uma instituição financeira.
d) segregação de ações negociadas nos mercados asiáticos e que não podem ser negociadas em outros mercados.

443)

Q206413 - CPA 20 - Diversas

A fase da "ocultação", uma das três que caracterizam o crime de lavagem de dinheiro, ocorre quando:

a) verifica-se súbito aumento do lucro da instituição financeira.
b) o dinheiro ingressa na instituição financeira.
c) o dinheiro ilícito é trazido de volta à economia com origem aparentemente legal.
d) tenta-se confundir o rastreamento do dinheiro com várias transações de transferências e empréstimos.

444)

Segundo a lei 9.613/98, as instituições financeiras devem manter registro de toda transação em moeda nacional ou estrangeira, títulos e valores mobiliários, títulos de créditos, metais e qualquer ativo conversível em dinheiro, somente para operações que ultrapassem limite ultrapassado pela autoridade competente.

Certo
Errado

445)

Q206420 - CPA 20 - Diversas

Segundo a lei 9.613/98, as instituições financeiras devem basear eventuais comunicações de indícios de crime de lavagem de dinheiro:

a) exclusivamente em informações econômicas e financeiras.
b) exclusivamente em informações legais.
c) em informações econômicas, financeiras, legais, ou ambas.
d) em informações do histórico do cliente.

446)

Q206425 - CPA 20 - Diversas

Analisar a capacidade financeira de um cliente significa realizar procedimentos e verificações que permitam averiguar

a) se possui problemas de crédito com outras instituições financeiras.
b) se prestou informações verídicas em seu cadastro.
c) se cumpre pontualmente com suas obrigações.
d) se possui patrimônio, renda ou faturamento para justificar as movimentações de contas que porventura tenha realizado.

447)

Q206432 - CPA 20 - Diversas

No mercado de capitais, a utilização de informação privilegiada é um comportamento antiético, mesmo não sendo previsto em regulamentação.

Certo
Errado

448)

Q206437 - CPA 20 - Diversas

Para oferecer produtos de renda fixa ou rendavariável, uma instituição financeira deve conhecer informações fundamentais sobre o cliente.

a) formação e experiência profissional.
b) propensão ao risco e prazo para realização de seus objetivos.
c) renda e propensão ao consumo.
d) formação e propensão ao consumo.

449)

Q206444 - CPA 20 - Diversas

Define-se o percentual de retorno de um ativo com ganho ou perda

a) multiplicando-se pelo valor investido no ativo.
b) dividindo-se pelo valor investido no ativo.
c) somando-se ao valor investido no ativo.
d) subtraindo-se do valor investido no ativo.

450)

Q206449 - CPA 20 - Diversas

Se duas variáveis possuem coeficiente de determinação (R2) de 0,90

a) não é possível fazer qualquer afirmativa sobre possível relação estatística entre elas.
b) ambas tem relação entre si com alta probabilidade estatística.
c) ambas tem relação entre si com baixa probabilidade estatística.
d) não há relação entre elas.

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