Questões de Concurso – Aprova Concursos

a) deverão conservar sigilo em suas operações ativas e passivas e serviços prestados.
b) poderão compartilhar com seus parceiros de mercado as informações sobre operações realizadas pelos clientes.
c) deverão se associar a uma instituição bancária dentro de um prazo estabelecido na Lei 105/01.
d) não poderão trocar informações com outras instituições financeiras para fins cadastrais.

220688)

Q206744 - CPA 20 - Diversas

O Banco Central do Brasil e a CVM

a) deverão fornecer ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF as informações cadastrais e de movimento de operações que possam constituir-se em sérios indícios dos crimes previstos na Lei 9613/98, ou com eles relacionar-se.
b) não dependem de autorização prévia do Poder Judiciário para prestar informações e o fornecer documentos sigilosos a comissão de inquérito administrativo destinada a apurar responsabilidade de servidor público por infração praticada no exercício de suas funções.
c) não estão incluídos no dever de sigilo de que trata a lei 105/01 quando no exercício de suas funções fiscalizadoras.
d) deverão respeitar o sigilo em qualquer circunstância, não podendo trocar informações relativas às suas investigações com quaisquer órgãos ou autoridades.

220689)

Tipos de garantias concedidas às debêntures. Garantia quirografária

a) impede as negociações de ativos da companhia.
b) obriga averbação em registro de imóveis.
c) em caso de falência, o detentor passará a compor o grupo formado pelos demais credores não privilegiados ou sem preferência da empresa emissora.
d) assegura à debênture o privilégio geral sobre o ativo da companhia mas não impede a negociação de bens que constituam este ativo.

220690)

Rating é

a) ranking das empresas coordenadas das emissões públicas de ações ou títulos.
b) o valor das taxas de juros pagas aos credores.
c) uma forma de colocação de títulos.
d) classificação de risco dos emissores de títulos de divida como forma de estabelecer as taxas de juros pertinentes.

220691)

O prospecto de emissão de ações, sujeitos à apreciação da CVM

220692)

Constituem as principais inovações da Lei 10.303/01, exceto

a) proteção dos acionistas minoritários no caso de fechamento do capital da companhia, obrigando o controlador a realizar oferta pública para a aquisição total das ações.
b) redução da proporção, no capital social, entre ações ordinárias e preferenciais, para 50%.
c) eleição de um membro do conselho de administração por acionistas titulares de ações preferenciais que detenham ao menos 15% do capital social.
d) permite aos minoritários requerer a revisão do preço de avaliação no caso de oferta pública de aquisição de ações para efeito de fechamento de capital.

220693)

Um fundo de Investimento em Títulos e Valores mobiliários pode manter seu patrimônio aplicado em, exceto

a) ações de emissão de companhia com registro na CVM.
b) CDB's ou RDB's, regulados pelo CMN ou pelo CVM.
c) títulos públicos de emissão do Tesouro Nacional ou do Banco Central do Brasil.
d) cheques pré-datados de emissão de comerciantes ou industriais.

220694)

Indique a afirmativa incorreta.

a) As pessoas jurídicas não financeiras, inclusive as imunes e isentas, que efetuarem aplicações financeiras de renda fixa ou de renda variável estarão sujeitas à tributação dos rendimentos pela fonte pagadora.
b) Os rendimentos de aplicações financeiras em mercado de renda fixa, bem como ganhos líquidos auferidos em mercado de renda variável, serão computados na base de cálculo do imposto de renda das pessoas jurídicas não financeiras, seja ela o lucro real presumido ou o lucro arbitrado.
c) O imposto pago na fonte sobre as aplicações financeiras de renda fixa e o pago sobre os ganhos líquidos poderão ser deduzidos do imposto devido do período de apuração correspondente.
d) As pessoas jurídicas não financeiras, que sejam imunes em relação ao imposto de renda, estão dispensadas da retenção do imposto de renda na fonte e do pagamento do imposto sobre os ganhos líquidos.

220695)

Indique afirmativa correta. O momento de incidência do IR fonte os rendimentos proporcionais pelos Fundos de Ações será

a) a data do aniversário ou na data do resgate, o que ocorrer primeiro.
b) o último dia útil de cada trimestre ou na data do resgate, o que primeiro ocorrer.
c) incidirá exclusivamente no resgate das quotas.
d) o último dia útil de cada mês ou na data do resgate, o que primeiro ocorrer.