Questões de Concurso – Aprova Concursos

31)

Q808365 - ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - prova 1

A presença de corretores de valores mobiliários:

a) constitui monopólio privado na realização de operações em bolsas.
b) tem a ver com a assessoria de potenciais investidores.
c) reduz assimetrias de informação entre participantes dos mercados.
d) facilita a circulação de ações em diferentes mercados
e) distribui responsabilidades na cadeia de informação

32)

Q808364 - ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - prova 1

Dadas as normas vigentes no Brasil, pode-se afi rmar que:

a) a competência da CVM exclui a das Bolsas.
b) a competência da CVM decorre, nos mercados sobre os quais atua, do objeto das operações celebradas.
c) no mercado de derivativos cambiais, a regulação da CVM exclui a competência do Banco Central do Brasil.
d) a competência da CVM concorre com a da SUSEP na fi scalização das operações de seguro de responsabilidade civil garantidoras da gestão de administradores de companhias abertas.
e) a reorganização societária de companhias abertas afasta a competência da CVM no que diz respeito a operações de cessão de controle.

33)

Q826128 - NCE-UFRJ - 2005 - CVM - Agente Executivo

Compete à CVM:

a) fiscalizar e inspecionar as companhias abertas, dada prioridade às que não apresentem lucro em balanço ou às que deixem de pagar o dividendo mínimo obrigatório
b) inspecionar o balanço financeiro de qualquer empresa nacional
c) examinar os registros contábeis, livros ou documentos de qualquer empresa
d) fiscalizar as atividades do mercado de seguros
e) suspender e cancelar os registros das empresas comerciais

34)

Q826127 - NCE-UFRJ - 2005 - CVM - Agente Executivo

A Comissão de Valores Mobiliários – CVM – tem, além de outras, as seguintes responsabilidades:

I – promover a expansão e o funcionamento eficiente do mercado de capitais;

II – atuar no sentido de proteger a captação de poupança popular que se efetua através das operações de seguros, previdência privada aberta e de capitalização;

III – assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de bolsa e de balcão.

A(s) afirmativa(s) correta(s) é/são somente:

a) II
b) II e III
c) I e II
d) I e III
e) I, II e III

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