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1)

Q808363 - ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - prova 1

Competindo à CVM o registro para que uma sociedade por ações seja qualifi cada como aberta, exige-se:

2)

A importância do mercado secundário de valores mobiliários visa a:

3)

Para atuar no mercado de valores mobiliários, qualquer empresa deve:

4)

A multiplicidade de instituições fi nanceiras que atuam no mercado de valores mobiliários deve-se a:

a) especifi cidade das atividades desenvolvidas pelos vários intermediários o que dá maior eficiência às operações.
b) práticas de mercado que foram recepcionadas pela legislação.
c) complexidade do sistema que demanda maior número de intermediários fi nanceiros.
d) adoção de normas internacionais pelo legislador brasileiro.
e) exigências das autoridades reguladoras do setor.

5)

A CVM, como autarquia federal à qual compete a fi scalização do mercado de valores mobiliários, tem competência para:

a) garantir que operações de interesse do Poder Público sejam aprovadas por sociedades privadas.
b) determinar aos administradores de sociedades fechadas que se abstenham de praticar certos atos
c) interferir no funcionamento dos órgãos colegiados das companhias abertas.
d) impugnar atos praticados pelos diretores no exercício de suas atribuições.
e) fiscalizar todos os agentes que dele participam.

6)

A organização do sistema fi nanceiro obedece a critérios que levam em conta:

a) separação das atividades por critérios subjetivos.
b) critérios de políticas públicas
c) combinação de atividades fi nanceiras de forma a dar mais efi ciência ao sistema.
d) consagradas práticas internacionais
e) as funções e especialidades das instituições que compõem o sistema.

7)

Regulação e auto-regulação são modalidades de intervenção na economia que:

a) visam a estimular ações comuns das pessoas a elas submetidas
b) facilitam a prevalência dos interesses dos regulados na modelagem das normas.
c) refl etem normas socialmente típicas.
d) alteram comportamentos quando dissonantes dos interesses gerais.
e) resultam em captura do mercado

8)

A presença de corretores de valores mobiliários:

9)

O sistema fi nanceiro nacional é formado por instituições:

10)

Dadas as normas vigentes no Brasil, pode-se afi rmar que:

a) a competência da CVM exclui a das Bolsas.
b) a competência da CVM decorre, nos mercados sobre os quais atua, do objeto das operações celebradas.
c) no mercado de derivativos cambiais, a regulação da CVM exclui a competência do Banco Central do Brasil.
d) a competência da CVM concorre com a da SUSEP na fi scalização das operações de seguro de responsabilidade civil garantidoras da gestão de administradores de companhias abertas.
e) a reorganização societária de companhias abertas afasta a competência da CVM no que diz respeito a operações de cessão de controle.