Questões de Concurso – Aprova Concursos

1)

Q36642 - ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 1,

A exigência, em certos casos, da participação de corretores para a operação em mercados de valores mobiliários permite:

a) assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.
b) manter um monopólio privado legalmente reconhecido.
c) garantir a qualidade das informações prestadas em mercado.
d) fiscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.
e) a fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício.

2)

Mercados de bolsa e balcão são espécies de estruturas de negociação de valores mobiliários em que:

a) reclamações à CVM por investidores do mercado de balcão tende a ser mais expressiva do que daqueles que aplicam na Bolsa.
b) a transparência na formação de preços é maior no mercado de balcão.
c) no primeiro há total liquidez.
d) a fiscalização das ações administrativas é mais severa no mercado de Bolsa.
e) o mercado de balcão serve como espécie de mercado de acesso.

3)

A aplicação de recursos provenientes do exterior, no mercado financeiro brasileiro:

a) depende de aprovação da CVM ou do BCB conforme sua destinação específica.
b) depende de autorização prévia da autoridade monetária brasileira.
c) para a aplicação no mercado de derivativos não se requer registro.
d) é livre a transferência da titularidade das posições do investidor estrangeiro, no exterior, relacionada a aplicações feitas no Brasil.
e) pode ser utilizada para a aquisição de valores mobiliários sem qualquer restrição.

4)

O sistema financeiro nacional engloba instituições cujas operações sejam caracterizadas por:

5)

A competência da CVM no mercado de derivativos se faz:

6)

A globalização dos mercados financeiros facilita:

7)

A importância da disciplina do mercado de capitais para o desenvolvimento econômico:

a) facilita criar oportunidades de captação de recursos pelas instituições bancárias.
b) reduz a intermediação bancária.
c) por sua complexidade, dificulta a captação da poupança popular pelos agentes econômicos.
d) modela mecanismos de governança para as empresas.
e) aumenta a transparência das informações pres- tadas aos investidores.

8)

A autorregulação, no mercado financeiro, significa:

a) que a regulação é fruto de instituições práticas aceitas por todos os integrantes do sistema.
b) que todos os participantes são competentes para ditar normas.
c) que não há agente regulador específico.
d) que a assimetria informacional está na base das escolhas individuais.
e) que, à falta de agência reguladora, faz-se necessário, para fins de equidade, disciplinar as atividades.